國浩律師（杭州）事務所
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杭州縱橫通信股份有限公司
2021 年第一次臨時股東大會
法律意見書
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二〇二一年十一月
國浩律師（杭州）事務所
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杭州縱橫通信股份有限公司
2021 年第一次臨時股東大會
法律意見書
致：杭州縱橫通信股份有限公司
國浩律師（杭州）事務所（以下簡稱“本所”）接受杭州縱橫通信股份有限公司（以下簡稱“公司”）委托，指派律師出席公司 2021 年第一次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），并依據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）發布的《上市公司股東大會規則》（以下簡稱“《股東大會規則》”）、《上市公司治理準則》（以下簡稱“《治理準則》”）和上海證券交易所發布的《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》（以下簡稱“《網絡投票實施細則》”）等法律、行政法規、規范性文件及現行有效的《杭州縱橫通信股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《杭州縱橫通信股份有限公司股東大會議事規則》（以下簡稱“《股東大會議事規則》”）的規定，就本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員資格、召集人資格、會議的表決程序、表決結果等事宜出具法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師出席了公司本次股東大會，審查了公司提供的本次股東大會的有關文件的原件及復印件，包括但不限于公司召開本次股東大會的各項議程及相關決議等文件，同時聽取了公司有關人員就有關事實的陳述和說明。
公司已向本所承諾，公司所提供的文件和所作陳述及說明是完整、真實和有效的，有關原件及其上面的簽字和印章是真實的，且一切足以影響本法律意見書的事實和文件均已向本所披露，無任何隱瞞、疏漏之處。
本所律師僅根據本法律意見書出具日之前存在的事實及有關法律、行政法
規、規范性文件及《公司章程》的規定發表法律意見。在本法律意見書中，本所律師僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員資格、召集人資格、會議的表決程序及表決結果的合法有效性發表意見，不對會議所審議的議案內容和該等議案中所表述的事實或數據的真實性和準確性發表意見。
本法律意見書僅用于為公司本次股東大會見證之目的，不得用于其他任何目的或用途。本所同意，公司將本法律意見書作為公司本次股東大會的公告材料，隨其他需公告的信息一起向公眾披露，并依法對本所在其中發表的法律意見承擔法律責任。
本所律師根據現行有效的中國法律、法規及中國證監會相關規章、規范性文件要求，按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，出具法律意見如下：
一、關于本次股東大會的召集、召開程序
（一）公司董事會已于 2021 年 10 月 21 日在《中國證券報》《上海證券報》
《證券時報》《證券日報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上刊載了《杭州縱橫通信股份有限公司關于召開 2021 年第一次臨時股東大會的通知》（以下簡稱“《會議通知》”）。《會議通知》中載明了本次股東大會的會議召開時間、會議召開地點、會議召集人、會議召開及表決方式、會議審議事項、會議出席對象、會議登記辦法、會務聯系方式等事項，說明了股東有權親自或委托代理人出席本次股東大會并行使表決權。由于本次股東大會采取現場投票和網絡投票相結合的方式，公司在《會議通知》中還對網絡投票的投票時間、投票程序等有關事項做出了明確說明。
（二）公司本次股東大會現場會議于 2021 年 11 月 5 日下午 14 點 00 分在公
司 24 層會議室召開，本次股東大會由公司董事長蘇維鋒主持。
（三）本次股東大會的網絡投票通過上海證券交易所交易系統和互聯網投票
系統進行。網絡投票時間為 2021 年 11 月 5 日，其中通過上海證券交易所交易系
統進行網絡投票的時間為：2021 年 11 月 5 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午
13:00-15:00；通過上海證券交易所互聯網投票系統投票的時間為 2021 年 11 月 5
日 9:15-15:00。
（四）公司本次股東大會召開的實際時間、地點和審議的議案內容與《會議
通知》所載一致。
本所律師核查后認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》《股東大會規則》《治理準則》等法律、行政法規、規范性文件及《公司章程》《股東大會議事規則》的規定。
二、本次股東大會出席會議人員及召集人的資格
（一）根據本次股東大會的《會議通知》，有權出席本次股東大會的人員為
上海證券交易所截至 2021 年 11 月 1 日下午收市后，在中國證券登記結算有限責
任公司上海分公司登記在冊的持有公司股份的全體股東或其委托的代理人，公司的董事、監事、高級管理人員以及公司聘請的見證律師。
（二）根據現場出席會議的股東、股東代理人的身份證明、授權委托證明及股東登記的相關資料等，現場出席本次股東大會的股東及股東代理人共 5 名（代表股東 5 名），代表有表決權的股份數 78,006,845 股，占公司有表決權股份總數的 38.2670%。
根據上證所信息網絡有限公司在本次股東大會網絡投票結束后提供給公司的網絡投票結果，在本次股東大會確定的網絡投票時段內，通過網絡有效投票的股東共 2 名，代表有表決權的股份數 28,800 股，占公司有表決權股份總數的0.0141%。以上通過網絡投票進行表決的股東，已由上海證券交易所身份驗證機構驗證其股東身份。
上述現場出席本次股東大會及通過網絡出席本次股東大會的股東及股東代
理人共 7 名（代表股東 7 名），代表有表決權的股份數 78,035,645 股，占公司有
表決權股份總數的 38.2811%。其中中小投資者股東（除公司的董事、監事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，以下同）共計 2 名，擁有及代表的股份數 28,800 股，占公司有表決權股份總數的0.0141%。
（三）列席本次股東大會的人員為公司部分董事、監事、高級管理人員及本所見證律師。
（四）本次股東大會的召集人為公司董事會。
本所律師核查后認為，本次股東大會的出席會議人員、召集人符合《公司法》《股東大會規則》《治理準則》等法律、行政法規、規范性文件及《公司章
程》《股東大會議事規則》的規定，該等出席會議人員、召集人具備出席、召集 本次股東大會的資格。本次股東大會出席會議人員、召集人的資格合法、有效。
三、本次股東大會的表決程序和表決結果
（一）本次股東大會就《會議通知》中列明的議案進行了審議，采取現場投 票和網絡投票相結合的方式就審議的議案投票表決。在現場投票全部結束后，本 次股東大會按《公司章程》《股東大會議事規則》規定的程序由股東代表、公司 監事以及本所律師進行計票和監票，并統計了投票的表決結果。網絡投票按照《會 議通知》確定的時段，通過上海證券交易所交易系統和互聯網投票系統進行，上 證所信息網絡有限公司提供了本次股東大會投票結果。本次股東大會投票表決結 束后，公司合并統計了現場和網絡投票的表決結果，并對中小投資者表決進行了 單獨計票，形成本次股東大會的最終表決結果，當場公布了表決結果。
（二）本次股東大會的表決結果
1、根據公司股東及股東代理人進行的表決以及本次股東大會對表決結果的 統計，本次股東大會審議的議案的表決結果如下（注：該表標題欄中的比例指相 應投票的股份數占出席會議的股東或股東代表所持有效表決權股份總數的比 例）：
同意 反對 棄權
議
案 議案名稱
序 股份數 比例 股份數 比例 股份數 比例
號 （股） （%） （股） （%） （股） （%）
《關于確定公司
1 獨立董事津貼的 78,006,845 99.9631 28,800 0.0369 0 0.0000
議案》
2 《關于修改公司 78,006,845 99.9631 28,800 0.0369 0 0.0000
經營范圍的議案》
3 《關于修訂<公司 78,006,845 99.9631 28,800 0.0369 0 0.0000
章程>的議案》
《關于修訂<股東
4 大會議事規則>的 78,013,345 99.9714 22,300 0.0286 0 0.0000
議案》
《關于修訂<董事
5 會會議議事規則> 78,013,345 99.9714 22,300 0.0286 0 0.0000
的議案》
《關于修訂<監事
6 會議事規則>的議 78,006,845 99.9631 28,800 0.0369 0 0.0000
案》
《關于制訂<授權
7 管 理 制 度 > 的 議 78,013,345 99.9714 22,300 0.0286 0 0.0000
案》
《關于董事會換
8 屆選舉非獨立董 —— —— —— —— —— ——
事的議案》
《選舉蘇維鋒先
8.1 生為公司第六屆 78,006,851 99.9631 —— —— —— ——
董事會非獨立董
事》
《選舉吳海濤先
8.2 生為公司第六屆 78,006,851 99.9631 —— —— —— ——
董事會非獨立董
事》
《選舉林愛華女
8.3
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