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上 海 證 券 交 易 所
上證科創公監函〔2021〕0012 號
關于對蘇州世華新材料科技股份有限公司股東
上海南土資產管理有限公司
予以監管警示的決定
當事人：
上海南土資產管理有限公司，蘇州世華新材料科技股份有限公
司股東。
經查明，蘇州世華新材料科技股份有限公司（以下簡稱世華科
技或公司）股東上海南土資產管理有限公司（以下簡稱南土資產）
于 2021 年 9 月 23 日前通過其管理的基金合計持有世華科技的股票
8,583,164 股,占其總股本的 4.9902%。南土資產于 2021 年 9 月 23
日通過其管理的基金合計增持世華科技的股票 17,782 股,持股比例
增至 5.0005%，未及時停止交易并披露權益變動報告書。2021 年 9
月 24 日至 2021 年 10 月 8 日期間，南土資產繼續增持 972,593 股世
華科技股票，截至 2021 年 10 月 8 日，南土資產通過其管理的基金
合計持有世華科技 的股票 9,573,539 股，占上市公司總股本的
5.5660%。2021 年 10 月 11 日，南土資產披露簡式權益變動報告書。
南土資產作為公司股東，在合計持有擁有權益的股份達到公司
已發行股份的 5%時，未停止買賣該上市公司的股票并及時披露權益
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變動報告書，違規增持的數量合計占公司總股本的 0.5660%。上述
行為違反了《證券法》（2019 修訂）第六十三條， 《上市公司收購管
理辦法》第十三條、第十六條，《上海證券交易所科創板股票上市
規則》（以下簡稱《科創板股票上市規則》）第 1.4 條、第 5.1.1 條、
第 5.1.2 條、第 5.4.5 條等有關規定。
鑒于上述違規事實和情節，根據《科創板股票上市規則》第
14.2.2 條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》有關
規定，我部做出如下監管措施決定：
對蘇州世華新材料科技股份有限公司股東上海南土資產管理有
限公司予以監管警示。
公司股東應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守
法律法規和本所業務規則，認真履行信息披露義務，積極配合上市
公司做好信息披露工作，自覺維護證券市場秩序。
上海證券交易所科創板公司管理部
二〇二一年十一月四日
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