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華泰聯合證券有限責任公司 關于浙江華策影視股份有限公司 向特定對象發行股票限售股份上市流通事項的核查意見 華泰聯合證券有限責任公司（以下稱“華泰聯合證券”或“保薦機構”）作為浙江華策影視股份有限公司（以下簡稱“華策影視”、“上市公司”）2020 年度向特定對象發行股票持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第 6 號—保薦業務》《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等有關法律法規和規范性文件規定，對華策影視向特定對象發行股票限售股份持有人持有的限售股份將上市流通情況進行了認真、審慎的核查，相關核查情況及核查意見如下： 一、本次解除限售股份的發行情況和股本變動情況 經中國證券監督管理委員會《關于同意浙江華策影視股份有限公司向特定對象發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]2746 號）同意，公司向財通基金管理有限公司、西藏泰富文化傳媒有限公司、中國國際金融股份有限公司、中信證券股份有限公司、上投摩根基金管理有限公司、國任財產保險股份有限公司、華泰 資產管理有限公司共計 7 名特定對象發行股票 145,400,000 股，發行價格為 5.00 元/股，募集資金總額人民幣 727,000,000.00 元，扣除發行費用 15,909,326.56 元（不含稅），實際募集資金凈額人民幣 711,090,673.44 元。上述募集資金經天健會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具天健驗〔2021〕158 號《驗資報告》。 上市公司本次向特定對象發行股票新增股份于 2021 年 5 月 7 日在深圳證券 交易所上市，發行數量為 145,400,000 股，股票限售期為新增股份上市之日起 6個月。本次向特定對象發行股票完成后，上市公司總股本由 1,755,673,701.00 股增加至 1,901,073,701.00 股。 二、本次申請解除限售股份股東的相關承諾及履行情況 本次申請解除股份限售的股東有：財通基金管理有限公司、西藏泰富文化傳 媒有限公司、中國國際金融股份有限公司、中信證券股份有限公司、上投摩根基 金管理有限公司、國任財產保險股份有限公司、華泰資產管理有限公司共計 7 名 發行對象（33 名股東，34 個證券賬戶）。 （一）本次申請解除股份限售股東的相關承諾情況 上述股東所作的承諾如下：“自浙江華策影視股份有限公司本次向特定對象 發行的股票上市之日起 6 個月內，不轉讓本單位/本人所認購的上述股份。 本單位/本人所認購的上述公司股份在鎖定期屆滿后減持還將遵守《公司法》 《證券法》《深圳證券交易所創業板股票上市規則（2020 年修訂）》等法律、法 規、規章、規范性文件、深圳證券交易所相關規則以及《公司章程》的相關規定。” （二）本次申請解除股份限售股東的承諾履行情況截至本核查意見出具日， 本次申請解除股份限售的股東均嚴格履行了上述各項承諾。 （三）截至本核查意見出具日，本次申請解除股份限售的股東均不存在非經 營性占用上市公司資金的情形，上市公司也不存在向本次申請解除股份限售的股 東違規提供擔保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 （一）本次解除限售股份的上市流通日期：2021 年 11 月 8 日（星期一）。 （二）本次解除限售的股份數量為 145,400,000 股，占上市公司總股本的 7.6483%；其中，實際可上市流通的數量為 145,400,000 股，占上市公司總股本的 7.6483%。 （三）本次申請解除股份限售的股東人數為 7 名（33 名股東，34 個證券賬 戶），具體明細為： 單位：股 序號 發行對象 股東名稱 所持限售股 所持限售股占公 本次上市流通 股份數量 司總股本的比例 的股份數量 財通基金－平安銀行－常州投資集團有 4,000,000 0.21% 4,000,000 1 財通基金管 限公司 理有限公司 財通基金－高彩娥－財通基金天禧定增 6 1,600,000 0.08% 1,600,000 號單一資產管理計劃 序號 發行對象 股東名稱 所持限售股 所持限售股占公 本次上市流通 股份數量 司總股本的比例 的股份數量 財通基金－招商銀行－財通基金匯盈多 400,000 0.02% 400,000 策略分級 1 號集合資產管理計劃 財通基金－東方證券股份有限公司－財 2,000,000 0.11% 2,000,000 通基金安吉 100 號單一資產管理計劃 財通基金－湖南省財信信托有限責任公 司－輕鹽創投創贏 2 號私募股權投資基 4,000,000 0.21% 4,000,000 金－財通基金安吉 89 號單一資產管理計 劃 財通基金－國信證券股份有限公司－財 6,000,000 0.32% 6,000,000 通基金玉泉 986 號單一資產管理計劃 財通基金－國聯證券股份有限公司－財 400,000 0.02% 400,000 通基金天禧定增 15 號單一資產管理計劃 財通基金－黃聿成－財通基金理享 1 號 400,000 0.02% 400,000 單一資產管理計劃 財通基金－中原證券股份有限公司－財 2,000,000 0.11% 2,000,000 通基金天禧定增 66 號單一資產管理計劃 財通基金－深圳市厚生和投資管理有限 公司－財通基金厚生和 1 號單一資產管 200,000 0.01% 200,000 理計劃 財通基金－張忠民－財通基金玉泉 1005 400,000 0.02% 400,000 號單一資產管理計劃 財通基金－首創證券股份有限公司－財 200,000 0.01% 200,000 通基金匯通 1 號單一資產管理計劃 財通基金－潘旭虹－財通基金韶夏 1 號 400,000 0.02% 400,000 單一資產管理計劃 財通基金－高學清－財通基金昊海定增 1 400,000 0.02% 400,000 號單一資產管理計劃 財通基金－張曉春－財通基金天禧定增 200,000 0.01% 200,000 30 號單一資產管理計劃 財通基金－西部證券睿智 3 號集合資產 管理計劃－財通基金安吉 160 號單一資 6,000,000 0.32% 6,000,000 產管理計劃 財通基金－陳靈霞－財通基金天禧定增 400,000 0.02% 400,000 60 號單一資產管理計劃 財通基金－陜西文悅投資管理有限公司 －財通基金熙和凱銀 1 號單一資產管理 1,000,000 0.05% 1,000,000 計劃 財通基金－蘇州湘信咨詢管理中心（有 限合伙）－財通基金湘信 1 號單一資產 2,000,000 0.11% 2,000,000 管理計劃 序號 發行對象 股東名稱 所持限售股 所持限售股占公 本次上市流通 股份數量 司總股本的比例 的股份數量 財通基金－黃建濤－財通基金玉泉 1058 200,000 0.01% 200,000 號單一資產管理計劃 財通基金－懸鈴增強 21 號私募證