招商證券股份有限公司
關于自查期間相關主體買賣股票情況
之
專項核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡稱“獨立財務顧問”）作為江蘇中設集團股份有限公司（以下簡稱“中設股份”或“上市公司”）本次重大資產重組的獨立財務顧問，根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《上市公司重大資產重組管理辦法》（2020 修正）、《關于規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知》（證監公司字[2007]128 號）、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 26 號—上市公司重大資產重組（2018 年修訂）》（證監會公告[2018]36 號）、《監管規則適用指引—上市類第 1 號》，以及《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第 3 號—重大資產重組》（深證上[2019]273 號）等規范性文件的規定和要求，對本次交易的相關主體買賣股票的自查報告進行了核查，出具核查意見如下：
一、本次交易的內幕信息知情人買賣股票情況自查期間
本次交易的內幕信息知情人的自查期間為：中設股份重大資產重組報告書披
露日（2021 年 2 月 18 日）至披露終止本次重組事項之日（2021 年 9 月 24 日）。
二、本次交易的內幕信息知情人核查范圍
本次交易的內幕信息知情人核查范圍包括：上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員，本次交易的交易對方及其董事、監事、高級管理人員，標的公司及其董事、監事、高級管理人員，為本次交易提供服務的相關證券服務機構及其經辦人員，以及其他知悉本次交易的法人和自然人，以及上述相關人員的直系親屬（指配偶、父母、年滿 18 周歲的成年子女）。
三、本次交易相關主體買賣股票情況
根據自查范圍內中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的持股及買賣變動證明，以及相關主體出具的自查報告，自查期間內，上述納入本次交易核查范圍內的自然人及機構買賣上市公司股票的情況如下：
（一）相關自然人買賣上市公司股票的情況
根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司于2021 年 9月 27日出具的
《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》《股東股份變更明細清單》以及相關自然人出具的《自查報告》，自查期間內相關自然人買賣中設股份股票的情況如下：
1、上市公司相關人士買賣股票情況
姓名 身份 交易日期 交易數量（股） 結余數量（股） 買入/賣出
2021.7.16 1,000 646,040 賣出
葉松 監事 2021.7.20 39,000 607,040 賣出
2021.7.21 20,000 587,040 賣出
2021.8.10 34,000 8,475,440 賣出
2021.8.11 50,000 8,425,440 賣出
2021.8.12 40,000 8,385,440 賣出
2021.8.13 10,200 8,375,240 賣出
2021.8.16 31,400 8,343,840 賣出
持股 2021.8.17 28,000 8,315,840 賣出
5%以
上股 2021.8.18 49,980 8,265,860 賣出
劉翔 東、原
2021.8.19 50,000 8,215,860 賣出
副董事
長 2021.8.23 50,000 8,165,860 賣出
2021.8.24 37,000 8,128,860 賣出
2021.8.25 50,000 8,078,860 賣出
2021.8.26 45,000 8,033,860 賣出
2021.8.27 10,200 8,023,660 賣出
2021.8.30 28,100 7,995,560 賣出
姓名 身份 交易日期 交易數量（股） 結余數量（股） 買入/賣出
2021.8.31 34,700 7,960,860 賣出
2021.9.1 50,000 7,910,860 賣出
2021.9.2 71,000 7,839,860 賣出
2021.9.3 70,000 7,769,860 賣出
2021.9.6 100,000 7,669,860 賣出
2021.9.7 99,950 7,569,910 賣出
2021.9.8 100,000 7,469,910 賣出
2021.9.9 100,000 7,369,910 賣出
2021.9.10 25,300 7,344,610 賣出
2021.9.14 3,500 7,341,110 賣出
2021.9.16 30,700 7,310,410 賣出
2、其他相關人士買賣股票情況
姓名 身份 交易日期 交易數量（股） 結余數量（股） 買入/賣出
卜勇（無錫市交通 2021.3.1 3,000 3,000 買入
卜天希 產業集團有限公
司財務部副部長） 2021.7.21 3,000 0 賣出
之子女
（二）相關機構買賣上市公司股票的情況
根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司于 2021 年 9月 27日出具的
《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》《股東股份變更明細清單》以及相關機構出具的《自查報告》，自查期間內相關機構買賣中設股份股票的情況如下：
名稱 身份 交易日期 交易數量（股） 結余數量（股） 買入/賣出
招商證券股 上市公司 2021.5.27 1,400 1,400 買入
份有限公司 財務顧問 2021.5.28 1,400 0 賣出
（三）其他導致股票發生變動的情況
1、因實施轉托管導致股票發生變動的情況
根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司于2021 年 9月 27日出具的
《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》《股東股份變更明細清單》以及相關主體出具的《自查報告》，自查期間內相關主體因實施轉托管導致持有中設股份股票發生變動的情況如下：
姓名 身份 交易日期 交易數量（股） 結余數量（股） 變更摘要
2021.6.30 -647,040 0 轉托管
葉松 監事
2021.6.30 647,040 647,040 轉托管
2021.7.8 -8,509,440 0 轉托管
持股 2021.7.8 8,509,440 8,509,440 轉托管
5%以
上股 2021.7.20 -8,509,440 0 轉托管
劉翔 東、原
2021.7.20 8,509,440 8,509,440 轉托管
副董事
長 2021.9.22 -7,310,410 0 轉托管
2021.9.22 7,310,410 7,310,410 轉托管
注：葉松及劉翔上述股票變更屬于招商證券不同交易單元之間的股票轉托管所致，其實際持有股份數量未發生變動，未實際發生股票交易行為。
劉翔、葉松上述股票變更系轉托管所致，不屬于《中華人民共和國證券法》所禁止的證券交易內幕信息的知情人利用內幕信息從事證券交易活動的情形。
2、因實施股權激勵計劃導致股票發生變動的情況
根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司于2021 年 9月 27日出具的
《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》《股東股份變更明細清單》以及相關主體出具的《自查報告》，自查期間內相關主體因實施股權激勵計劃導致持有中設股份股票發生變動的情況如下：
姓名 身份 交易日期 交易數量（股） 結余數量（
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