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證券代碼：605111 證券簡稱：新潔能 無錫新潔能股份有限公司 2021 年第四次臨時股東大會 會議資料 中國·無錫 2021 年 11 月 目錄 2021 年第四次臨時股東大會會議須知 ......3 2021 年第四次臨時股東大會會議議程 ......4 議案一 《關于使用暫時閑置的募集資金進行現金管理的議案》......5議案二 《關于首次公開發行股票部分募投項目結項并將節余募集資金永久補充 流動資金的議案》......9 無錫新潔能股份有限公司 2021 年第四次臨時股東大會會議須知 為了維護無錫新潔能股份有限公司（以下簡稱“公司”）全體股東的合法權益，確保股東大會的正常秩序和議事效率，保證大會的順利進行，根據中國證監會《上市公司股東大會規則》規定和《公司章程》、《股東大會議事規則》等相關法律法規的規定，特制定本次股東大會須知如下： 一、為保證本次大會正常進行，除出席現場會議的股東及股東代理人（以下簡稱“股東”）、董事、監事、高級管理人員、公司聘請的律師及公司董事會認可的人員以外，公司有權依法拒絕其他人士入場。 股東進入會場后，請自覺關閉手機或調至振動狀態；謝絕錄音、拍照及錄像。場內請勿大聲喧嘩，對于干擾大會秩序、尋釁滋事和侵犯股東合法權益的行為，公司有權予以制止并報告有關部門查處。 二、參會股東應嚴格按照本次會議通知所記載的會議登記方法及時全面的辦理會議登記手續及有關事宜。 三、出席大會的股東依法享有發言權、質詢權、表決權等權利，但需由公司統一安排發言和解答。為保證會議效率，在本次所有議案審議后才進行股東提問發言；要求發言的股東，可在大會審議議案時舉手示意，得到主持人許可后進行發言。每位股東每次提問和發言應遵循簡明扼要的原則，發言次數原則上不超過兩次且不超過 5 分鐘。 四、股東需要在股東大會發言的，應于出席會議登記日，出示身份證明，填寫“發言登記表”。股東按照“發言登記表”持股數量多少的順序發言，主持人可安排公司董事、監事或高級管理人員等回答股東提問。股東發言應圍繞本次股東大會議案進行，股東提問內容與本次股東大會議案無關或涉及公司商業秘密的，公司有權不予回應。 五、股東參加股東大會應認真履行其法定義務，不得侵犯其他股東的權益，不得擾亂大會秩序。 六、會議開始前，會議登記終止，由會議主持人宣布現場出席會議的股東人數及所持有表決權的股份總數。 七、大會采用現場投票和網絡投票方式進行表決。 八、本次股東大會會期半天，參加會議的股東交通食宿等自理。 無錫新潔能股份有限公司 2021 年第四次臨時股東大會會議議程 一、會議召開的基本情況 （一）會議類型和屆次： 2021 年第四次臨時股東大會 （二）會議召開時間、地點： 會議時間：2021 年 11 月 8 日 14 點 00 分 會議地點：無錫市新吳區電騰路 6 號新潔能公司會議室。 （三）會議出席人員 2021 年 11 月 2 日下午收市后，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公 司登記在冊的本公司股東或其合法委托的代理人、公司董事、監事及高級管理人員、公司聘請的律師。 （四）表決方式： 采取現場投票和網絡投票相結合的方式。 二、會議議程 （一）會議主持人宣布會議開始； （二）介紹到會股東及來賓情況； （三）推選計票人、監票人； （四）宣讀本次股東大會各項議案； （五）審議議案并投票表決； 1、股東或股東代表發言及公司董事、監事、高級管理人員回答提問； 2、記名投票表決（由股東、監事及律師組成的表決統計小組進行統計）； （六）與會代表休息（工作人員統計現場投票結果），等待接收網絡投票結果； （七）網絡投票結果產生后，宣讀投票結果和決議； （八）律師發表見證意見，與會董事等人員在會議決議及記錄上簽字； （九）宣布會議結束。 議案一 《關于使用暫時閑置的募集資金進行現金管理的議案》 各位股東： 公司于2020年 10月27日召開的第三屆董事會第十次會議和第三屆監事會 第七次會議審議通過了《關于使用暫時閑置的募集資金進行現金管理的議案》， 并經 2020 年 11 月 12 日召開的 2020 年第一次臨時股東大會審議通過，自股東 大會審議通過之日起一年內有效，鑒于相關期限即將屆滿，為提高暫時閑置的募集資金的使用效率，合理利用閑置的募集資金，以增加公司收益，公司擬對暫時閑置的募集資金進行現金管理。公司擬使用最高額度不超過 2.3 億元人民幣的暫時閑置的募集資金進行現金管理投資保本型產品，該 2.3 億元額度可由公司及全資子公司共同滾動使用，自股東大會審議通過之日起一年內有效，并授權公司管理層具體實施相關事宜。 一、募集資金基本情況 經中國證券監督管理委員會證監許可【2020】1427 號文核準，并經上海證券交易所同意，新潔能首次公開發行人民幣普通股股票 2,530 萬股，發行價格為 19.91 元/股，募集資金總額為 50,372.30 萬元，扣除發行費用 5,473.50 萬元（不 含稅）后，募集資金凈額為人民幣 44,898.80 萬元。天衡會計師事務所（特殊普通合伙）已對新潔能首次公開發行股票的募集資金到位情況進行了審驗，并出具了天衡驗字（2020）00118 號《驗資報告》。 公司及全資子公司無錫電基集成科技有限公司在寧波銀行股份有限公司無錫濱湖支行、上海浦東發展銀行股份有限公司無錫分行、中信銀行股份有限公司無錫城西支行開設了四個募集資金賬戶，公司及全資子公司、保薦機構平安證券 股份有限公司和上述銀行均簽訂了募集資金三方監管協議。詳見 2020 年 9 月 25 日刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《新潔能首次公開發行股票上市公告書》。 公司招股說明書披露的首次公開發行股票募集資金投資項目及募集資金使 用計劃如下： 序號 項目名稱 投資總額（萬元） 募集資金投資額（萬元） 1 超低能耗高可靠性半導體功率器件研 48,118.04 20,000.00 發升級及產業化 2 半導體功率器件封裝測試生產線建設 32,014.90 20,000.00 3 碳化硅寬禁帶半導體功率器件研發及 11,419.27 - 產業化 4 研發中心建設 5,501.86 4,898.80 5 補充流動資金 5,000.00 - 合計 102,054.07 44,898.80 二、使用暫時閑置的募集資金進行現金管理的基本情況 （一）現金管理目的 在保證公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下，提高暫時閑置 的募集資金的使用效率，合理利用閑置的募集資金，增加公司收益，為公司和股 東謀取較好的投資回報。 （二）資金來源 公司本次進行現金管理的資金來源系暫時閑置的募集資金。 （三）投資額度及期限 公司使用最高額度不超過2.3億元人民幣的暫時閑置的募集資金進行現金管 理投資于安全性高、流動性好的保本型產品，本次公司使用閑置募集資金購買投 資產品的投資期限不超過 12 個月，在前述期限內可由公司與全資子公司共同循 環滾動使用，并于到期后歸還至募集資金專戶。公司使用閑置募集資金進行現金 管理將嚴格遵守上海證券交易所關于上市公司募集資金管理的相關規定。 （四）投資品種及安全性 為嚴格控制風險，投資的品種為安全性高、流動性好、單項產品投資期限最 長不超過 12 個月的保本型產品，且不得用于其他證券投資，不購買以股票及其 衍生品、無擔保債券為投資標的的理財產品。投資產品不得質押，產品專用結算 賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。同時不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金投資計劃正常進行，不存在損害股東利益的情況。 （五）公司對相關風險的內部控制 1、投資風險 盡管現金管理投資的保本型理財產品屬于低風險投資品種，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。 2、針對投資風險，擬采取措施如下： （1）公司將嚴格遵守審慎投資原則，篩選投資對象，選擇安全性高、流動性好、保本型的投資品種。獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。 （2）管理層進行具體實施時，需得到公司董事長批準并由董事長簽署相關合同。投資活動由財務部門負責組織實施與管理，必要時可外聘人員、委托相關專業機構，對投資品種、止盈止虧等進行研究論證，提出研究報告。公司（含全資子公司）將根據市場情況及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。 （3）資金使用情況由公司審計部門進行日常監督。 三、對公司日常經營的影響 公司本次使用暫時閑置的募集資金進行現金管理，是在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不影響公司日常資金正常周轉需要，不影響使用募集資金的項目的正常運轉，不會影響公司主營業務的正常發展。通過適度地對暫時閑置的募集資金適時進行現金管理，以合理利用閑置的募集資金，能夠增加公司收益，為公司和股東謀取較好的投資回報。 以上議案，請各位股東予以審議。 無錫新潔能股份有限公司 董事會 2021 年 11 月 8 日 議案二 《關于首次公開發行股票部分募投項目結項并將節余募集資金永久 補充流動資金的議案》 各位股東： 鑒于無錫新潔能股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發行股票的募 集資金投資項目“研發中心建設項目”已實施完畢，2021 年 10 月 20 日，公司 第三屆董事會第十七次會議和第三屆監事會第十一次會議審議通過《關于首次公開發行股票部分募投項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的議案》，擬對上述項目結項，并將項目剩余募集資金 1,566.44 萬元（具體金額以股東大會審議通過后資金轉出當日銀行結息后實際金額為準）永久補充流動資金。具體情況如下： 一、首次公開發行股票募集資金基本情況 經中國證券監督管理委員會證監許可[2020]1427 號《關于核準無錫新潔能股份有