廣州弘亞數控機械股份有限公司董事會
關于 2021 年-2022 年員工持股計劃（草案）合規性說明
廣州弘亞數控機械股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所股票上市規則》、《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》（以下簡稱“《指導意見》”）等法律法規和規范性文件以及《廣州弘亞數控機械股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關規定，制訂了《廣州弘亞數控機械股份有限公司 2021 年-2022 年員工持股計劃（草案）》（以下簡稱“本次員工持股計劃”），現對本次員工持股計劃是否符合《指導意見》相關規定說明如下：
1、公司不存在《指導意見》等法律法規及規范性文件規定的禁止實施員工持股計劃的情形。
2、公司制定本次員工持股計劃的程序合法、有效。本次員工持股計劃內容符合《指導意見》等法律、法規及規范性文件的規定。
3、公司審議本次員工持股計劃相關議案的決策程序合法、有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不存在攤派、強行分配等方式強制員工參與本次員工持股計劃的情形。
4、監事會將對本次員工持股計劃持有人進行核實，并對參與本次員工持股計劃擬定的持有人范圍及資格等發表意見。
5、公司實施本次員工持股計劃有利于提升公司治理水平，完善公司薪酬激勵機制，充分調動員工積極性，實現企業的長遠可持續發展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
6、公司審議本次員工持股計劃相關議案的決策程序合法、有效。
綜上，董事會認為，《廣州弘亞數控機械股份有限公司 2021 年-2022 年員工
持股計劃（草案）》符合《指導意見》相關規定。
廣州弘亞數控機械股份有限公司董事會
2021 年 11 月 4 日
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